某基金菜鸟交易员离奇砸盘 跳楼价卖掉大牛股

    《每日经济新闻》独家报道信达澳银领先增长股票基金深陷贱卖许继电气(000400)风波后，虽然当事人信达澳银基金公司守口如瓶，一位知情人士却向本报曝出了贱卖事件的内幕：“公司发生内耗，原交易员辞职，临时从其他部门抽调人员充当交易员，只经过短暂培训就上岗，不到一周就出现贱卖事件。”

　　《每日经济新闻》独家报道信达澳银领先增长股票基金深陷贱卖许继电气(000400)风波后，一方面信达澳银基金公司拒绝公布整个事件的经过;另一方面许继电气股价接连大涨，最近两个交易日更是加速拉升，周一涨停，昨日早盘涨停，最终收涨7.18%，同期沪指下跌128点，但许继电气却逆市上涨30%，按当时8.5元的卖价计算，300万股许继电气共少卖了765万元。

　　虽然贱卖事件的当事人信达澳银基金公司守口如瓶，但一位知情人士向《每日经济新闻》爆出了贱卖事件的内幕：“由于信达澳银基金公司发生内耗，原交易员辞职，临时从其他部门抽调人员充当交易员，只经过短暂培训就上岗，不到一周就出现贱卖事件。”收到该知情人士的爆料后，《每日经济新闻》记者就此多次向公司求证，但信达澳银基金相关人员拒绝发表任何意见。

　　以跳楼价卖掉大牛股

　　时间回到11月19日14：57，许继电气上涨4%，股价为8.93元，进入收盘集合竞价时段，就在一切正常之时，突然出现卖价远低于市价的300万股巨额抛单，将股价打低至8.5元收盘。尾市砸盘的不是别人，正是许继电气三季报的第一大流通股股东——信达澳银领先增长股票基金。

　　就在信达澳银在收盘前跳楼甩卖事件发生后，许继电气一路走高，先是一连串的小阳线攀升，之后加速拉升，前日放量涨停，昨日盘中再度涨停，最终上涨7.18%，报收于11.05元。距离11月19日尾盘信达澳银卖出价8.5元，已经上涨2.55元，涨幅已高达30%，如果信达澳银没有在11月19日收盘时以跳楼价甩卖许继电气，目前将获得765万元的收益。

　　“那几天许继电气每天的交易额都超过2亿元，要以市价卖出300万股只是小菜一碟，基金在收盘前以跳楼价甩卖的确让人难以理解，有可能是犯了乌龙指的低级错误，但也不能排除利益输送的嫌疑。”一位资深市场人士告诉记者。

　　作为专业的机构投资者，该基金为何会不惜砸低股价也要在收盘前甩卖?事件的真相是怎样的?

　　菜鸟交易员火线上岗

　　贱卖事件发生后，信达澳银基金公司很快也发现了该笔交易异常，据该公司员工透露，“从当晚开始都在调查和开会研究如何处理，公司上上下下忙了一整天，领导也很重视，决定对这个事情全面核查，包括所有的角角落落。”此外，该员工还表示：“我们已经将核查结果报送监管部门，需要等待监管批示，到时候再回复媒体。”

　　从信达澳银基金公司的一系列行动可以说明，他们自身也判断这笔交易是有问题的，并连夜自查并将自查结果上报监管机构，而且准备在得到批示后将结果向媒体公布。但此后《每日经济新闻》再联系该基金工作人员了解事件进展时，均被告知“不会再透露任何情况，也不要再给她打电话。”无论记者此后十多次联系信达澳银前台总机、分机或相关工作人员，得到的答复均是这样。

　　贱卖事件曝光后，众多基民要求公布当日异常交易过程，但基民苦等两周多仍没有结果。

　　前日，有知情人士向记者爆料，指出信达澳银的贱卖事件是菜鸟交易员所为：“由于原来一位很有水平的交易员跳槽，公司(信达澳银基金公司)不得已从运营部门调了一位同事去做交易员，只培训了几天就上岗了，上岗不到一周就发生了出错事件。”

　　《每日经济新闻》获得该消息后，立即向信达澳银基金公司求证，但打去的电话仍被拒绝接听，当记者采写完稿件后，准备将稿件发给信达澳银希望对方审稿并发表意见时，仍然被对方拒绝。

　　该爆料人表示：“这次错误操作是公司近年来各种问题累积的结果，我想将真实情况披露给你，让社会公众知道基金公司治理存在的问题对公司合规运作的影响，提醒投资者信达澳银这样一家有问题的公司，通过外部的压力促进公司的转变，从而能走上健康发展之路。”

　　由菜鸟交易员引发的贱卖事件与基金公司的治理结构究竟有何关系?本报将持续关注这一事件的幕后真相。

　　操盘失误应对基民进行赔偿

　　同时，该爆料人还指出：“对下单交易，基金公司内部是有规定的，尾市这样砸盘是违反规定的。”中国证监会于2006年10月公布的 《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，第二章基本行为规范第七条明文规定 “投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为，或者进行其他违反规定的操作”。显然11月19日信达澳银领先基金尾市砸盘卖出许继电气，造成了打压股价的事实。

　　此外，爆料人还指出：“按照有关基金公司风险准备金使用规定，操作错误是要进行赔偿的，现在公司对外保持沉默，就是想将此事谈化处理，拖过去，最后不了了之。”但30多万持该基金的基民肯定是不会答应，信达澳银又如何对得起相信它的基民，而且“贱卖”许继电气后，该股大涨30%，背后是否还存在利益输送、内幕交易?监管层应对此展开深入调查，以保护基民的利益。